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全國股轉公司啟動提高掛牌公司治理水平專項行動
2020-01-10 A - A +

 

       修訂后的《證券法》已經第十三屆全國人大常委會第十五次會議審議通過,將于2020年3月1日起施行。修改后的《非上市公眾公司監督管理辦法》及配套的《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司治理規則》(以下簡稱《掛牌公司治理規則》)也已發布實施。為貫徹新《證券法》精神,落實《非上市公眾公司監督管理辦法》和《掛牌公司治理規則》的相關要求,保障新三板全面深化改革順利實施,全國股轉公司將按照提高掛牌公司質量的總體工作安排,開展“落實治理新規,提升治理水平”為主題的專項行動。

       強化公司治理是提高掛牌公司質量的基礎工程,建立有效制衡、協調運作的公司治理結構,既是掛牌公司的基本義務,也是掛牌公司持續健康發展的重要保障。絕大多數企業掛牌后,公司治理水平和規范運作程度不斷提高。全國股轉公司開展主題專項行動,旨在進一步督促掛牌公司完善公司章程等相關制度,提高控股股東、實際控制人及董監高等關鍵主體的規范意識,形成掛牌公司制度完善、關鍵主體行為規范的市場環境。同時,本次專項行動也將對掛牌公司出現的突出問題、反映的制度需求等內容進行梳理研究,形成有針對性的處理方案,切實提高掛牌公司的治理水平。

       本次專項行動將分三個階段進行。第一階段,全國股轉公司發布《關于做好實施<全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司治理規則>等相關制度準備工作的通知》,要求掛牌公司按照規定完善公司治理,主辦券商做好督導工作。第二階段,全國股轉公司將開展四方面工作。一是對市場主體開展培訓,充分向市場主體解讀《掛牌公司治理規則》;二是要求主辦券商督導申請掛牌公司按照《掛牌公司治理規則》的規定,完善相關制度,把好掛牌公司的“入口關”;三是督促存量掛牌公司按照要求完善治理制度,規范董監高任職,做好落實新《證券法》相關規定的準備工作,提高掛牌公司的治理質量;四是壓實主辦券商責任,要求主辦券商督導掛牌公司完善治理制度。第三階段,全國股轉公司將結合掛牌公司完善治理的情況,對相關掛牌公司進行現場檢查,重點關注控股股東、實際控制人和董監高的行為規范;督促未及時落實要求的公司進行整改提高。同時,對于公司治理存在嚴重缺陷的公司,研究市場出清路徑,暢通掛牌公司的“出口關”。

       本次專項行動將進一步完善掛牌公司治理機制,筑牢掛牌公司治理基礎。掛牌公司的治理水平和財務規范性,是掛牌公司質量的重要組成部分。前期,全國股轉公司已開展了提高掛牌公司財務規范性的專項行動,階段性效果良好。下一步,全國股轉公司將研究采取多項措施,著力提高掛牌公司質量,為新三板市場的長遠健康發展奠定堅實的基礎。

 

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