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堅持依法依規監管 保障市場健康運行——2019年新三板紀律處分情況通報
2020-01-10 A - A +

 

2019年,全國股轉公司切實履行自律監管職責,完善制度規則,提升紀律處分和自律監管工作效能,及時懲處市場各類違規行為,提高市場主體合法合規意識,提升掛牌公司信息披露和公司治理質量,維護市場正常秩序,保護投資者合法權益。全年,全國股轉公司共出具紀律處分決定書751份,涉及掛牌公司及其控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員等責任主體1914人次。紀律處分涉及的違規行為主要是信息披露違規及公司治理違規,合計占比96%。其中以未按期披露定期報告、資金占用、違規擔保情形居多,為年度監管重點。

2019年,全國股轉公司從四個方面完善紀律處分制度機制,有效提升了監管效能。

一是堅持依法依規監管,持續完善規則體系。在總結市場運行六年來監管經驗的基礎上,修訂《全國中小企業股份轉讓系統自律監管措施和紀律處分實施細則》,完善監管對象范圍,進一步優化與行政監管的銜接機制,并探索分層分類監管。

二是加大違規懲處力度,充分發揮警示作用。對于嚴重侵害投資者利益、破壞市場秩序的惡性違規,如拒不履行定期報告披露義務、惡意侵占公司財產等行為,實施公開譴責、公開認定不適合擔任相關職務等紀律處分措施,提高違規成本,形成監管威懾效應。

三是抓住關鍵少數,落實主要責任。針對部分掛牌公司股權集中度高,控股股東、實際控制人、董事長等關鍵少數在違規案件中的主導性較強的情形,完善責任認定標準,注重區分主次責任。結合案件具體情況,對主要決策者、實施者和責任人從嚴實施紀律處分,對確不知情且積極采取補救措施的其他人員從輕或減輕處分,保證紀律處分的公平性和公正性。

四是完善權利救濟途徑,保障主體抗辯權利。擴大紀律處分事先告知書發送范圍,發布實施《全國中小企業股份轉讓系統復核實施細則》,明確申請紀律處分申請復核的情形及程序,充分給予監管對象事先、事后的知情權和申辯權。

紀律處分工作是維護市場有序運行,保護投資者合法權益的有力手段之一。2020年,全國股轉公司將在中國證監會領導下,充分總結監管實踐經驗,持續完善自律監管制度體系,優化紀律處分工作程序,提升紀律處分工作的規范性和透明性,通過“劃紅線、立禁區”,讓市場主體“知進退、守規矩”,切實提升掛牌公司信息披露質量和公司治理規范,改善市場投融資生態環境,切實保護市場投資者合法權益。

 

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